直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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